卑詩法官向涉詐商人發出不明財富令 解釋465萬元來源

【星島綜合報道】卑詩省一家法院駁回了一項對「不明財富令」的憲法挑戰，迫使一名涉嫌美國股票詐騙案的商人解釋數百萬元可疑資金的來源。

據《溫哥華商業雜誌》（BIV）報道，卑詩省最高法院法官沙瑪(Neena Sharma)於12月22日作出裁決，要求米勒(Kevin Patrick Miller)提供一份經宣誓的賬目，說明其在卑詩省一家律師事務所信託賬戶中持有的資金來源。以今日匯率計算，這些資金總額約為465萬加元。

2017年，美國證管會（SEC）指控米勒參與了一宗涉及Jammin’ Java Corp.的價值7,800萬元「炒高出貨」詐騙案。米勒後來簽署一份同意書，願意退回近90萬美元非法所得。作為協議的一部分，他既沒有承認也沒有否認任何針對他的指控。

據SEC指，該騙局中，米勒和其他同謀者將持有的股份以低於5%的份額隱藏在離岸空殼公司中，以規避資訊申報要求。

2010年至2011年間，Jammin’ Java經營「馬利咖啡」（Marley Coffee），這家咖啡館是傳奇雷鬼藝術家鮑伯馬利（Rohan Marley）的兒子羅翰馬利（Bob Marley）的「心血之作」。

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據SEC稱，關於Jammin’ Java的假新聞簡報和虛假的融資安排，旨在製造該公司存在合法第三方投資的假象，使得該集團得以透過向SEC提交欺詐性和誤導性文件來「炒高」股價，然後再沽出股票。

馬利從未被指控有任何不當行為。而在2017年，已故鮑勃馬利的家人和遺產管理人成功起訴該公司，索賠約280萬美元的商標侵權賠償金與使用「馬利品牌」咖啡豆相關的未支付授權版稅。

調查期間，米勒被發現多次向卑詩省一家律師事務所的信託賬戶轉賬，其中包括一筆超過58.3萬加元的轉賬和另一筆近300萬美元的轉賬。卑詩省律師協會其後因該事務所負責人佩萊蒂爾（Ronald Pelletier）使用信託賬戶隱瞞非法所得而將他除牌。

律師協會發現，佩萊蒂爾「竭盡全力保護他的客戶及其非法所得」。例如，調查小組認定，佩萊蒂爾在18個月內購買了20部一次性手機，因為他擔心美國當局會監聽他的其他電話線路。

佩萊蒂爾還被認定，使用匿名電子郵件地址和化名以躲避當局追查，並在2016年指示其辦公室經理篡改發票，抹去客戶的姓名。

根據2023年的一項調查小組裁決，至少部分資金被用於在溫哥華購買房產、翻新另一處房產以及在多倫多購買汽車。這些資金也被用於從蒂芙尼公司（Tiffany & Co.）購買一枚戒指。

法官認可SEC判決效力

米勒申請取回這些資金，作為回應，卑詩民事充公辦事處（BC Civil Forfeiture Office）申請了一項不明來源財富令，懷疑這些資金來自證券詐欺。

米勒反對這項申請，質疑該法律的合憲性，並辯稱充公辦事處主管的案件是「釣魚式調查」，其依據是來自其他司法管轄區的未經「審理或證實」的指控。

他還駁斥了卑詩省律師協會仲裁庭的裁決——該裁決因米勒的律師隱瞞資金而取消其律師資格——稱其為「傳聞證據」。

該主管反駁稱，米勒除了在答辯狀中否認不當行為外，並未提供任何證據證明爭議資金的合法來源。

沙瑪法官在裁決中對此表示認同，法官認為，現階段無需證明犯罪行為，SEC的判決和律師協會裁決的「累積效應」即足以構成對其非法活動的合理懷疑。

雖然米勒在與SEC達成的協議中並未承認有罪，但美國地方法院的判決認定他「有義務返還」透過詐欺獲得的利潤。法官確認這是一項正式裁決，而非只是指控。

法官也駁斥了米勒的論點，即跟進外國機構提出的指控有悖於司法公正。

但沙瑪法官指，「證券欺詐不分國界。」

該裁決駁回了米勒提出的憲法挑戰，並命令其向卑詩民事充公辦事處提交聲明，詳細說明其如何獲得和持有爭議資金，以及這些資金目前的價值。

圖：Pexels

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