卑诗证监会指控华裔相关公司诈骗投资者1600万元

【星岛综合报道】卑诗省金融监管机构指控一家本地公司，及包括一名华裔在内的两位董事，涉嫌诈骗1,600万元，并违反省《证券法》（Securities Act）多项条例。

卑诗证监会(BC Securities Commission，简称BCSC)于周四（27日）公布对Elixir Technology Inc.、其创始人麦克纳兰德（William Peter McNarland）及其董事吴女士（Mang Hei Jaclyn Wu，译音）的指控。

BCSC在一份关于聆讯通告的新闻稿中表示，Elixir公司（前身为Elixir Income Inc.）“自称是一家盈利的金融科技公司，通过开发专有软件并出租，用其进行证券交易来创造收入。”

但该监管机构声称，事实上，该公司根本没有可行的软件租赁业务。几乎其所有收入都来自交易账户，而这些账户在2020年第一季度遭遇了“灾难性”损失——当时全球市场因新冠疫情（COVID-19）爆发而崩盘——并且此后一蹶不振。

BCSC的聆讯通告写道：“麦克纳兰德形容这段时期为‘可怕的’”，并补充说“整年都非常糟糕。”

“据吴表示，董事会上每个人都对交易亏损的数额感到‘震惊’。”

● 相关新闻：卑诗公司遭反洗钱机构处1.77亿罚款 创最高纪录 它究竟做了什么？

● 相关新闻：投资者全血本无归 大麻公司华裔前董事违规招股被罚禁任要职6年

聆讯通告指出，大约同一时间，Elixir的部分软件也出现了故障。

未向投资者披露财务状况

文件显示，该公司在2020年因交易亏损收入为负550万元，在此期间的负债几乎是其资产的两倍。

在此情况下，Elixir公司在2020年7月至2022年10月期间，向113名投资者筹集了约1,600万元（1,460万元和100万美元）。据称，在筹集资金的同时，该公司声称其证券每年将支付6%至11.5%的利息和股息，而未向投资者披露其真实的财务状况。

麦克纳兰德作为Elixir公司主脑，被指控授权、允许或默许该欺诈行为。吴也被指控在明知该公司真实财务状况的情况下，仍建议投资者购买该公司的证券及介绍投资者给公司，从而参与了该欺诈行为。

BCSC进一步指控，2020年2月至2022年10月期间，有13名投资者购买了Elixir公司价值260万元的证券，但他们并不符合任何豁免招股说明书（一份提供投资详情的正式文件）要求的条件。由于Elixir公司未提交招股说明书，BCSC指控其向这些投资者分销证券的行为本身虽不构成欺诈，但也是非法的。而麦克纳兰德和吴授权、允许或默许了这种非法行为。

此外，该监理机构也指控吴在2024年11月接受调查人员问询时，作出了虚假或误导性陈述。

麦克纳兰德目前居住在亚省，此前曾在卑诗省和亚省注册从事投资行业，但并非在涉嫌欺诈行为发生期间。

吴女士在卑诗省和安省均注册为豁免市场证券的交易代表，并持有卑诗省保险理事会颁发的执照。她从向投资者推荐Elixir公司的证券中收取佣金。

这些指控尚未得到证实，各方法律代表若希望在正式聆讯召开前陈述意见，必须于12月16日到证监会办公室。

图：网上图片

V6