投資者全血本無歸 大麻公司華裔前董事違規招股被罰禁任要職6年

【星島綜合報道】一名大麻公司前董事因被指違規分銷證券，與卑詩省金融監管機構達成了和解協議，協議指事件中「所有投資者都損失了全部資金」。

根據卑詩證監會 (B.C. Securities Commission) 公布的該份和解協議，馬女士 (Christine Mah，譯音) 在2018年11月至2019年3月期間，擔任RoccaVerde Wellness Corporation公司 (前稱World Farms Corp.) 的董事。

在此期間，該公司向投資者分銷證券14次，從中集資了13.35萬元。

儘管她在該公司的行銷資料中被列為管理團隊一員，職銜為財務管控者，但她被指沒有採取措施來確保公司遵守卑詩省證券法中關於對招股書的規定。

本省所有證券發行人除非獲得了豁免，否則必須提交招股書。證監會稱招股書為「提供投資詳情的正式文件」，內容包括「投資風險」。

該份和解協議寫道：「所有投資者都損失了他們所有的資金。」

馬在協議中承認行為不當，並同意繳付5,000元罰款，以及辭去她在所有證券發行者或註冊者擔任的董事或主管職位，並在六年內被禁止擔任或代理任何此類職務。

她也被禁止在六年內購買或交易任何證券或衍生性金融商品，除非這是透過她已提供和解協議副本的註冊交易商來進行，並以她自己的帳戶來做交易。

圖：加通社

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