设假帐户转走老年客户35.4万元 温哥华基金交易员被调查

【星岛综合报道】丰业证券（Scotia Securities）温哥华分公司一名前共同基金交易员，涉嫌使用“虚假”帐户从两名老年客户帐户中“挪用”35.47万元，将于本月晚些时候面临监管纪律聆讯。

据《温哥华商业杂志》（BIV）报道，根据加拿大投资监管组织(Canadian Investment Regulatory Organization，简称CIRO)发布的听证会告示，基金交易员拉德罗（Marc-Antoine Ladeiro）被指“挪用或以其他方式从（客户）帐户获取资金，但未说明其去向”。

拉德罗于于2018年6月在证券行业注册，并于2019年8月8日至2022年2月22日期间与丰业证券合作，但目前已不再注册。

上述监管机构指控拉德罗，自2020年7月起至2022年2月，由被标识为“MT”和“NT”的客户那里“获取”了约354,700元。

当时两位客户年龄均已八、九十岁。“NT”于2021年12月去世。

据称，拉德罗“使用虚假姓名和他人的个人识别资讯”，同时开设了至少3个由他控制的银行帐户。

据称他最初是将客户已到期的担保投资证（GIC）和共同基金总计约233,504元的收益，从客户的丰业证券帐户转入客户的银行帐户中。

随后在客户不知情的情况下，将客户的354,700元从其银行帐户转移到这些“虚假帐户”中。

丰业证券也对这些转帐行为毫不知情，而拉德罗就在客户的丰业证券档案中伪造记录，设法隐瞒这些转帐行为。

监管机构指控，拉德罗未能偿还或以其他方式说明其所获资金，而丰业证券则“向客户支付了因（拉德罗）的行为所造成的损失赔偿”。

记者尝试联系拉德罗对此事置评，但未成功。

BIV已询问CIRO公共关系部门，是否已就拉德罗的涉嫌不当行为向加拿大皇家骑警报告。CIRO发言人Ariel Visconti表示：“在适当的情况下，CIRO会将相关情况转介给执法机构，但如果事态尚未公开，则无法确认具体案件。”

卑诗省法院服务（B.C. Court Services）纪录，并未显示针对名为Marc Antoine-Ladeiro的人有民事或刑事诉讼。

图：Centre image

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