證監會重罰花旗環球金融3.48億元

臨近農曆新年,證監會向花旗環球金融開出3.4825億元的「天價罰單」,原因是公司在2008年至2018年期間,一直容許現貨股票業務部轄下多個交易櫃檯,向機構客戶發布被錯誤標籤的申購意向,並在執行利便交易時向該等客戶作出失實陳述。此為證監歷來對持牌機構開出的最重罰單之一。

花旗集團其後回應,已全力配合證監的調查,並實施了重大的補救措施,以加強集團的合規和內部控制。又指培養道德行為是集團企業文化的首要任務。花旗環球金融的前高級管理人員已不再受僱於花旗。事件已經過去,花旗正向前推進並實施了一系列以文化和道德為重點的舉措。

證監會指出,自2008年開始,花旗便利用錯誤標籤的申購意向,即是一些虛假交易意向,來宣傳其交易服務,令客戶相信由於花旗的交易平台具備規模,其交易員能夠找到足夠的反向流通量,可以與客戶的交易指示進行對盤。事實上,該等虛假交易意向只是參照市場上某些藍籌股的每日平均成交量編製出來,背後並無真正的交易意向作支持。

另一方面,證監會並抽檢了174項由花旗環球金融不同交易櫃檯在2014年1月至2018年12月期間執行的利便交易,發現其中127項交易所涉及的該等櫃檯人員,作出誤導聲明,將與該行交易員進行的對盤交易(利便交易),當作為代理交易(即自然流通量的交易)。證監會發現,導致有關人士干犯失當行為的根本原因,是花旗環球金融高級管理層下達了嚴厲指示,要求交易員向客戶招攬更多生意,並提升花旗環球金融的市場佔有率,致使他們面對商業壓力。

證監會認為,若非花旗環球金融在內部監控措施、合規職能和管理層監督方面犯有嚴重失誤及缺失,如此廣泛地存在的不誠實行為不會一直持續。缺失及失當行為可歸因於其部分前高級管理人員沒有履行他們的監督職責所致。該會稍後將對這些人士展開紀律程序。

證監會行政總裁歐達禮在公告中嚴厲批評了該行為,他表示花旗環球金融所犯缺失的嚴重程度揭露了該公司存在「一種鼓吹逐利而漠視誠實」的文化。當員工面對要招攬更多生意及提升市佔率的持續壓力時,採取了欺詐手法而不惜犧牲客戶的最佳利益和損害市場廉潔穩健。

雖然花旗這次遭重罰三億四千多萬元,但並非證監會歷來出手最重的一次,高盛(亞洲)曾因在一馬基金債券發售犯有嚴重監管缺失,而被罰3.5億美元。瑞銀亦曾因出任保薦人的缺失,而被罰3.75億元。

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