證監傳上月晤投行 就配合突擊檢查提供指引

繼「B仔股」撥康視雲（2592）周四被證監會勒令停牌後，證監會對首次公開招股（IPO）的執法行動或陸續有來。外電報道，證監會今年上月17日曾與投行會面，向它們提供應如何配合監管機構進行突擊檢查的指引，證監會行政總裁梁鳳儀和法規執行部高級總監Kenneth Luk亦有參與會議。

培訓前台員工應對搜查令

Kenneth Luk在會議上指示，投行應培訓前台員工應對搜查令、帶領搜查小組進入指定區域，以及預留遠離其他訪客的私人房間。約10間證券行代表在會面時被告知，證監進行突襲行動的同一天，須讓證監人員存取員工的電子郵件和電腦系統，若突擊行動事前或進行期間洩露予媒體，相關機構須立即啟動內部調查；另外，銀行和其他顧問應考慮市場容量、選擇優質發行人，以及實行嚴格的內部控制。證監會表示，監管機構的主要關注點已從傳統的金融詐欺，轉向損害市場誠信的複雜上市違規行為，重點打擊公司管理層濫用和挪用集資所得的行為，以及在配售過程中捏造需求的行為。

證監：未發出任何書面指引

證監會回應有關與投行證券行會面的消息時表示，當局並未就搜查發出任何書面指引，但會不時與市場參與者分享其期望及可行的行動守則，以強化內部監控及合規機制。

報道提及，今年以來，香港監管機構已對證券行或基金公司進行約8次突擊檢查，有關數量按年大幅上升，涉及中信集團的香港分公司、國泰君安，以及建銀國際和中信建投的香港子公司。