温哥华地产经纪公司涉违反洗钱相关规定遭罚14.9万元

【星岛综合报道】温哥华一家地产经纪公司因违反洗钱和恐怖主义相关规定，被处以149,886元的行政罚款。

据加拿大金融交易和报告分析中心(FINTRAC)发布的新闻稿，乐房美家(LeHomes Realty Premier)地产经纪公司因违反《犯罪收益(洗钱)和恐怖主义融资法》第一部分及其相关法规而受到处罚。

FINTRAC列举了与此案相关的6项具体违规行为，其中包括“在有合理理由怀疑交易与洗钱犯罪有关的情况下，未能提交可疑交易报告”。

FINTRAC也发现，乐房美家地产经纪公司未能确保指定专人负责制定合规计划。

一些较严重的违规行为涉及恐怖主义。FINTRAC指出，乐房美家未能考虑其产品和交付管道“及其客户和业务关系”中存在的洗钱或恐怖主义融资风险。

该经纪公司也未能保存完整的客户纪录，并且未能向其员工提供持续的培训计划。

FINTRAC表示，全额缴付罚款后，此案就会终结。

FINTRAC行政总裁帕奎特(Sarah Paquet)在一份声明中表示：“FINTRAC与企业合作，帮助他们了解并遵守《金融交易和报告分析中心法案》规定的义务。我们坚定地确保企业继续履行其应尽的责任，并在必要时采取适当行动。”

乐房美家地产经纪公司总部位于温哥华固兰湖街(Granville St)。

(图：网页截图)

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