中金保薦思爾芯遭責令改正 沒收連罰款共800萬

中金公司（3908）公布，12月20日收到中國證監會《行政處罰決定書》，主要內容為經查明，中金公司為思爾芯科創板IPO提供保薦服務，出具的《發行保薦書》等文件存在虛假記載，在執業過程中未勤勉盡責，包括：未審慎核查硬件設備生產情況、未審慎核查軟件銷售情況、客戶走訪程序執行不到位、資金流水核查程序執行不到位、未審慎核查關聯方借款利息計提事項。

思爾芯涉欺詐發行行為

中金指，在監管部門調查過程中，公司及相關人員積極提供資料、配合調查。中證監根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《證券法》規定，決定對中金公司責令改正，給予警告，沒收保薦業務收入200萬元人民幣，並處以600萬元人民幣罰款。對思爾芯項目保薦代表人趙善軍、陳立人給予警告，並分別處以150萬元人民幣罰款。

2022年7月，思爾芯撤回發行上市申請，上海證券交易所作出了終止審核的決定。中證監已對思爾芯涉嫌欺詐發行行為進行了立案調查和審理，並作出行政處罰。