本港兩投行在韓國「無貨沽空」 或遭處創紀錄罰款 韓媒指法巴及滙控涉事

韓國金融監督局（FSS）指出，兩家總部位於香港的投資銀行在韓國非法沽空了價值560億韓元（約3.24億港元）的股票，並預計將被處以創紀錄最多的罰款。據《韓國經濟日報》最新報道，兩間投行身份分別是滙豐銀行及法國巴黎銀行。

違規行為持續較長時間

FSS發聲明表示，兩家全球投資銀行存在韓國《資本市場法》所禁止的「無貨沽空」行為，即在未有借入資產的情況下沽空，而且違規行為持續較長時間。

其中一家投行從2021年9月到去年5月，對101隻股票進行了總計約400億韓元（約2.31億港元）的沽空。據消息人士稱，涉事投行為法國巴黎銀行。其被發現重複計算借入股份數目，以為其外國投資者客戶進行沽空，而於交易第二日才知借入股票不足以結算。

另一家則從2021年8月至12月，沽空9隻股票，涉約160億韓元（約9,300萬港元）。據消息人士稱，涉事投行為滙豐銀行，其根據未來可以借入股票數量而發出沽空指令，而非透過已確認借入股票數量。

FSS又表示，違規銀行預計將受到「最重處罰」。事實上，早在今年3月，FSC就對一家未公開信息的金融公司處以38.7億韓元（約2,200萬港元）的非法沽空罰款，為有史以來最大的一筆罰款。

此外，FSS稱計劃將在有需要時與香港證監會合作，共同調查此類案件，並承諾將調查範圍擴大到其他全球投資銀行，以查明是否存在類似交易。

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