本港两投行在韩国“无货沽空” 或遭处创纪录罚款 韩媒指法巴及汇控涉事

韩国金融监督局（FSS）指出，两家总部位于香港的投资银行在韩国非法沽空了价值560亿韩元（约3.24亿港元）的股票，并预计将被处以创纪录最多的罚款。据《韩国经济日报》最新报道，两间投行身份分别是汇丰银行及法国巴黎银行。

违规行为持续较长时间

FSS发声明表示，两家全球投资银行存在韩国《资本市场法》所禁止的“无货沽空”行为，即在未有借入资产的情况下沽空，而且违规行为持续较长时间。

其中一家投行从2021年9月到去年5月，对101只股票进行了总计约400亿韩元（约2.31亿港元）的沽空。据消息人士称，涉事投行为法国巴黎银行。其被发现重复计算借入股份数目，以为其外国投资者客户进行沽空，而于交易第二日才知借入股票不足以结算。

另一家则从2021年8月至12月，沽空9只股票，涉约160亿韩元（约9,300万港元）。据消息人士称，涉事投行为汇丰银行，其根据未来可以借入股票数量而发出沽空指令，而非透过已确认借入股票数量。

FSS又表示，违规银行预计将受到“最重处罚”。事实上，早在今年3月，FSC就对一家未公开信息的金融公司处以38.7亿韩元（约2,200万港元）的非法沽空罚款，为有史以来最大的一笔罚款。

此外，FSS称计划将在有需要时与香港证监会合作，共同调查此类案件，并承诺将调查范围扩大到其他全球投资银行，以查明是否存在类似交易。

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