招商證券6099|深證監出具警示函 從事投行類業務盡職調查不充分

深圳證監局公布,招商證券(06099)在從事投資銀行類業務過程中,存在個別項目對發行人的收入確認、核心技術、研發費用覈算盡職調查不充分;個別項目對發行人的債務情況,對外擔保情況,償債能力,關聯交易情況,重大仲裁、訴訟和其他重大事項及或有事項等盡職調查不充分;個別項目對原始權益人、托管人的資信水平等盡職調查不充分等行為。因此,決定對其採取出具警示函的監管措施。

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