新趨勢地產違反反洗錢法 被罰23萬元

新趨勢地產公司本拿比辦公室。網絡圖片

【星島綜合報道】據《列治文區報》（Richmond News）報道。卑詩省新趨勢（Nu Stream Realty Inc. ）房地產公司因多次違反聯邦反洗錢法被罰款23萬餘元。

全國金融交易和報告分析中心（FINTRAC）7月12日表示，新趨勢曾多次違反《犯罪所得（洗錢）和恐怖主義融資法》（Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act）。該機構稱，在一個有合理理由懷疑交易與洗錢犯罪有關的個案中，新趨勢未能提交可疑交易報告。

此外該監管機構還發現了更多系統性問題。例如，新趨勢沒有指定人員來監督對犯罪所得（洗錢）和恐怖主義融資法案及其相關法規的遵守情況。因此，它未能保存足夠的記錄，包括未能每兩年進行一次審查，以評估其政策和程序、風險評估和培訓計劃的有效性。

據FINTRAC稱，新趨勢未能在收款記錄和客戶信息記錄中保留所有規定的信息，也未能將所有規定的身份信息保存在客戶信息記錄中。

根據《犯罪所得（洗錢）和恐怖主義融資法》，房地產經紀人和銷售代表以及其他幾個業務部門必須保留某些記錄、識別客戶、維護合規制度並向FINTRAC報告某些金融交易。

新趨勢成立於2015年，在本拿比、溫哥華和列治文設有辦事處。它還在多倫多設有辦事處，並在北京設有「全球研究中心」，以迎合說中文的客戶。

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