新趋势地产违反反洗钱法 被罚23万元

新趋势地产公司本拿比办公室。网络图片

【星岛综合报道】据《列治文区报》（Richmond News）报道。卑诗省新趋势（Nu Stream Realty Inc. ）房地产公司因多次违反联邦反洗钱法被罚款23万余元。

全国金融交易和报告分析中心（FINTRAC）7月12日表示，新趋势曾多次违反《犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法》（Proceeds of Crime (Money Laundering) and Terrorist Financing Act）。该机构称，在一个有合理理由怀疑交易与洗钱犯罪有关的个案中，新趋势未能提交可疑交易报告。

此外该监管机构还发现了更多系统性问题。例如，新趋势没有指定人员来监督对犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法案及其相关法规的遵守情况。因此，它未能保存足够的记录，包括未能每两年进行一次审查，以评估其政策和程序、风险评估和培训计划的有效性。

据FINTRAC称，新趋势未能在收款记录和客户信息记录中保留所有规定的信息，也未能将所有规定的身份信息保存在客户信息记录中。

根据《犯罪所得（洗钱）和恐怖主义融资法》，房地产经纪人和销售代表以及其他几个业务部门必须保留某些记录、识别客户、维护合规制度并向FINTRAC报告某些金融交易。

新趋势成立于2015年，在本拿比、温哥华和列治文设有办事处。它还在多伦多设有办事处，并在北京设有“全球研究中心”，以迎合说中文的客户。

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