保监局禁止6人成保险中介 涉违打击洗钱及恐怖分子资金筹集管控措施

保监局公布，近日向6名人士采取纪律行动，禁止他们成为保险中介人或暂时吊销其牌照，为期6个月至13个月，分别是林楠、 冷捷、梁淑娴、 吴芷华、杨忠泽及张新丹。

协助客户作虚假声明

上述人士违反其委任保险公司施加的内部管控措施，协助客户作出虚假声明，讹称购买了涉及共约730万元的银行本票以支付保费，而实际上本票是由上述人士代为购买。

保监局法规执行部主管徐文仪女士强调，虽然稳健的内部管控措施对侦测和防止洗钱及恐怖分子资金筹集活动至关重要，但持牌保险中介人严格遵守相关管控规定，仍是维护香港作为国际金融中心地位的关键。她补充，鉴于与洗钱及恐怖分子资金筹集相关的罪行可招致严厉处罚，持牌保险中介人应时刻掌握并严格遵守现行的监管要求。