卑詩彩票局遭反洗錢調查機構「伏擊」？因賭客玩太多受罰不服

【星島綜合報道】卑詩彩票局(BCLC)把聯邦政府告上法庭，聲稱今年早些時候，聯邦金融監管機構錯誤地指其違反反洗錢和恐怖主義融資規定，並處以超過100萬元的罰款。

卑詩彩票局上周向聯邦法院提起上訴，控告加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）錯誤地處罰了該公營企業，指控其違反3項《犯罪收益和恐怖主義融資法》（Proceeds Of Crime And Terrorist Financing Act）法規。

該公司聲稱，它沒有得到正式通知說正在被調查，而是遭到反洗錢監管機構的「伏擊」，甚至沒有機會「更正Fintrac對賭場和博彩行業的誤解和錯誤認識」。

彩票局周三（27日）在一份聲明中表示，它「非常認真地履行其在加拿大反洗錢法下的責任，並確信自己已完全履行了所有法律和監管義務。」

上訴稱，Fintrac將目標鎖定在一位未透​​露姓名的賭場顧客身上，此人是該公司獎勵計劃中玩老虎機次數最多的玩家，並因「頻繁使用100元鈔票」而被標記。

上訴書指，Fintrac官員依賴了一個「無關因素」，主觀地認定「該顧客賭得太多」。

上訴書中寫道：「賭博金額本身並非Fintrac洗錢和恐怖主義融資指標中的相關因素」，但並未提及該玩家賭了多少錢。

「主管的推理反映了一種道德或價值觀的判斷，而非對監管框架的客觀運用。」

卑詩彩票局進一步指控，監管機構錯誤地認為，由於該顧客的「行為和對提問的回應」，應該提交一份關於潛在洗錢的可疑交易報告。

並指Fintrac未能考慮該顧客的英語水平或移民來源國，但該文件並未具體說明此人來自哪裡或操甚麼語言。

Fintrac稱發現該顧客不合作，並就其職業和物業所有權提供虛假、誤導或不正確的信息。

卑詩彩票局在上訴中表示，監管機構「未能考慮其所謂的不合作和不一致是否源自於語言和文化差異」。

該公司於3月份因涉嫌3項違規行為被處以107.5萬元的行政罰款，這些違規行為包括未報告可疑交易、未及時更新合規政策以及未​​針對該「高風險」顧客採取「特殊措施」。

8月20日的上訴稱，卑詩彩票局正在尋求撤銷處罰、減少處罰或將處罰發回Fintrac主管重新審議。

Fintrac表示將回覆書面質詢。

圖：加通社

V6