汇丰研究报告披露缺失 遭证监会谴责并罚款420万元

汇丰在2013年至2021年间发表的港股研究报告违反披露规定，遭证监会谴责并罚款420万元。

汇丰：已采行动避免同类事情再发生

汇丰发言人表示，在数年前发现相关问题，即主动向证监会及金管局作出汇报，该行已采取措施以改善系统及监控措施，以确保符合相关合规要求，避免同类事情再次发生。发言人指，汇丰环球研究将一如既往为客户提供行业领先及独立分析和投资观点。

错误披露与投行关系 料逾4200报告受影响

在汇丰自行作出汇报后，金管局与证监会合作展开调查。两家监管机构发现，汇丰在2013年至2021年期间发表的研究报告中，没有披露或错误地披露其与多家公司之间的投资银行业务关系。这些问题源于汇丰在系统之间的数据纪录和配对存在缺失，估计令超过4,200份关于香港上市证券的研究报告的披露受到影响。

证监会认为，汇丰没有以适当的技能和小心审慎的态度行事，亦没有设立有效的系统及监控措施，以确保遵守披露规定及其研究报告中披露内容的准确性。

证监会表示，在决定采取上述纪律处分时，已考虑到所有相关情况，包括：没有证据显示客户因有关披露问题而蒙受损失；汇丰已进行审查，以识别有关违规行为的根本原因及范围；汇丰已采取措施以改善其系统及监控措施，防止日后发生违规行为；及汇丰与金管局及证监会合作解决在调查中所识别的关注事项。