【评论】谈郭文贵助理王雁平涉诈欺洗钱判10年的案例...

郭文贵助理王雁平获刑十年，图为王雁平(左)与郭文贵共同出庭画像。(美联社)

【吉米言法】2025年1月6日，前中国富商郭文贵的同谋王雁平（Yvette Wang）因实施电汇欺诈和共谋洗钱活动，与郭文贵共谋策划骗局，旨在以诈骗手段吸引数千名投资人的投资，被美国地区法官托雷斯（Analisa Torres）判以10年监禁。不仅如此，王雁平还被判处刑后3年管制（Supervised Release）。这样就带来一个问题，王雁平所“同意支付的14亿美元的罚没（Forfeiture，或称没收金）款项”如何分配呢？

刑事罚没是作为对被告刑事起诉的一部分而提起的诉讼。这是一项针对个人的诉讼，要求政府与被告一起起诉（指控）犯罪所使用或源自犯罪的财产。如果被告被定罪并且财产被视为可罚没，法院将发出罚没令。

根据王雁平跟司法部签署的认罪协议，王雁平是完全同意了罚没的要求，才有了判决新闻稿上“同意支付的14亿美元的罚没款项”这一说法。

除了刑事罚没，民事司法罚没是针对财产向法院提起的对物（针对财产）诉讼。该财产本身就是被告，无需对业主提出刑事指控。行政罚没是一种对物的诉讼，允许联邦扣押机构在没有司法介入的情况下罚没财产。

我们一般有一个错觉，就是通常政府会罚没犯罪所产生的收入，比方非法贩售毒品的收入等。

然而参考美国司法部刑事厅2023年出版的“资产罚没政策手册” (Asset Forfeiture Policy Manual)，“住宅或商业不动产及空置土地；企业和其他复杂资产...例如，来自多个地点或地区的多辆车辆，将被扣押的个人财产同一天来自多个地点的库存，或经营企业的库存，例如珠宝店；造成困难或不寻常问题的资产（例如动物、易腐物品、化学物质和药品、租赁协议、智慧财产权、加密货币和有价值的艺术品和古董）；以及位于国外的资产”均属于可被罚没的资产。

所以我们看到王雁平同意被罚没的资产中包括了数百万美元的豪车，豪宅，数千万美元的游艇等等。

同样根据美国司法部刑事厅关于受害者的官网，“将资产返还给犯罪受害者是该部门资产没收计画的主要任务。自2000年以来，受害者赔偿计画已透过批准减免申请或将没收的资金转移给法院以透过恢复方式支付赔偿金，将超过 120 亿美元的没收资产返还给受害者”。需要申请退款的受害者可以参考“资产罚没政策手册”的第十四章，司法部进一步明确，受害者无需付费即可参与或通过恢复过程申请获得资金。

参考这一章节，“受害人的金钱损失必须有书面证据支持”；如果“故意促成、参与、受益或以故意盲目的态度对待犯罪…的受害者没有资格获得减免”。

不仅如此，“法院普遍认为诈欺案件的受害者若自愿支付给诈欺计划资金，他们就不再拥有对这部分资金的合法所有权”。这种情况下，受害人都需要通过诉讼来争取获得返还资金。

不要忘了美国司法部自2000年开始的四分之一个世纪，总共返还了120亿美元，平均每年约4到5亿美元的返款，这可是一年所有的返款总额。

参考2024年1月美国监察长办公室出版的《资产没收基金及扣押资产存款基金年度财务报表的审计报告》，“2023年罚没基金的收入约32亿美元，2022年为17亿美元”。

也就是说，一年里面差不多只有不到五分之一的罚没资产可能得到返还。因此郭文贵黑帮欺诈案件的“受害者们”对于返款不要过于乐观。

另外根据《美国法典》第 18 条第 1001 条和《美国法典》第 18 条第 1621 条，包含虚假资讯的申请返款请愿书可能被追诉刑事责任，受害者千万不要再因求财心切，以身试法！

撰文：吉米言 (卑诗公益法律服务社团 Access Pro Bono Society of BC 法律义诊服务总管及资讯官)