券商屠夫實至名歸 上任三日拉63人警告兩券商 「A股新年新氣象」

外號「券商屠夫」的吳清農曆年假前接替易會滿,擔任中證監第十任主席。新官上任,已隨即手起刀落,據內媒報道,吳清已先後對付兩間券商,而且抽出涉內幕交易的券商職員63位,合計罰款8,173萬元人民幣(下同),在過年前已來個大肅清。

內媒形容吳清「新官上任三把火」,一上場即瞄準券商發火,中證監先針對兩間債券違規券商,包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司,他們先後被發命令改正及警示函。

內媒《野馬財經》形容吳清「新官上任三把火」。
內媒《野馬財經》形容吳清「新官上任三把火」。

 

與歷任證監會主席不同,吳清並非來自銀行系統。
與歷任證監會主席不同,吳清並非來自銀行系統。

 

吳清上任已先後對付三間券商,包括抽出涉內幕交易的招商證券職員63位,合計罰款8,173萬元人民幣。
吳清上任已先後對付三間券商,包括抽出涉內幕交易的招商證券職員63位,合計罰款8,173萬元人民幣。

 

中證監過年前針對債券違規券商發警告,包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司。
中證監過年前針對債券違規券商發警告,包括申萬宏源證券有限公司及平安證券股份有限公司。

 

中證監過年前重拳出手。
中證監過年前重拳出手。

 

中證監公告截圖。
中證監公告截圖。

 

中證監公告截圖。
中證監公告截圖。

 

吳清上任正值A股低迷時期,內媒以「A股新年新氣象?」來形容。
吳清上任正值A股低迷時期,內媒以「A股新年新氣象?」來形容。

 

申萬宏源由於沒有規範債券承銷的盡職調查,部分項目未對可能影響發行人償債能力的事項進行充分關注及核查,而且受託管理履職盡責不到位,個別項目未對存續期影響發行人償債能力事項,進行追蹤並及時分析影響;至於平安證券, 則因債券發行定價過程存在違反公平競爭行為,個別項目債券發行利率與承銷費用掛鉤,而且對個別債券項目盡職調查不完整,關鍵要素獲取不充分。

另外吳清在上任第三天,即2月9日向招商證券多名人員開罰單兼行政懲處。其中,1人涉嫌內幕交易被移送司法機關;1人終身股票市場禁入;46人被行政監管,其中擬對3人採取認定為不適當人選,對5人採取監管談話、38人被出具警示函;另外,對公司董事長霍達採取出具警示函、2名時任合規總監趙斌、胡宇採取監管談話的行政監管措施;對負有從業人員管理責任的招商證券,採取責令增加合規檢查次數的行政監理措施。中證監共對63人作出行政處罰,合計罰款達8,173萬元。

與歷任證監會主席不同,吳清並非來自銀行系統,而是歷來首位出身證券業的中證監主席,過往曾重拳整治券商業,並被視為對處理券商問題很有方法。當然,對於申萬宏源證券、平安證券及招商證券調查,都是前證監會主席易會滿時期進行,但選擇在吳清上任之後公布調查結果,明顯要為「券商屠夫」正名,全面加強金融監管,嚴打證券從業人員違規炒股行為,完善機制。

吳清正值A股低迷時上任,加上近期國家隊救市措施成效不足,市場上雪球產品又面臨爆倉危機,金融系統性風險擔憂越來越大,此時委派嚴厲強人出任中證監主席,加強風險把關的任務意圖非常明顯。

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