證監:將檢視市場探盤活動

梁鳳儀(左)表示,證監已密切關注大手交易一段時間,並將檢視市場探盤活動。 梁鳳儀(左)表示,證監已密切關注大手交易一段時間,並將檢視市場探盤活動。

(星島日報報道)美國監管機構就大手交易作業手法進行審查一事,成為近期熱門新聞,香港證監會副行政總裁兼中介機構部執行董事梁鳳儀出席活動時表示,證監會已密切關注大手交易一段時間,並正在審視市場參與者在公布交易前,向潛在投資者傳達資訊的手法,亦即俗稱的「市場探盤」(market sounding),證監會即將就市場探盤活動展開主題檢視,藉此探討是否有可能為本港的市場探盤活動制訂操守準則。

「市場探盤」主要是用以測試市場反應,屬中性活動,市場人士期望證監會與更多中小券商溝通,了解他們具體難處,再微調相關規定。

業界籲與中小券商溝通

梁鳳儀還指出,在檢視過程中,證監會將於今年稍後時間抽選一些公司,以邀請它們參與調查。宏高證券投資經理梁傑文表示,「市場探盤」就是投資機構或上市公司進行配售時,向潛在投資者透露一些相關消息,以測試市場反應,在此過程或會在走漏敏感風聲,造成有人事先購入交易,引起市場不穩及對公司等造成損失,他認為,「市場探盤」是中性活動,投資機構或上市公司可通過探盤活動事前了解市場購買意欲,目前做得不足夠的或是探盤的過程中消息被走漏,因此證監會或可加強過程監管,防止消息走漏。

香港證券及期貨專業總會關注行動主任陳志華則表示,「市場探盤」類似「吹風」,外國有比較詳盡定義及法例,證監會可就此可以作出指引,但其希望證監會過於介入。他解釋,有時候配置時是「好大批貨」,接貨的人要真金白銀,非一般散戶做得到,同時在市場探盤方,其實或因有券商沒有規章制度進行內部監督,造成出現負面情況,所以證監會才推出該項監管操施。

陳志華建議,證監會應該與更多中小券商溝通,了解他們具體的難處,再微調相關規定。香港證券及期貨專業總會會長王國安亦指,若完全禁止「市場探盤」活動,或會影響市場產品秩序,因此證監會在作出指引時,要清晰要定義好甚麼是潛在投資者、透露資訊等,讓業界避免違反相關條例。

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