卑詩證監會贏兩訴訟 有權追討4千萬罰款

卑詩省投資監管機構表示，他們在兩宗追討4,000萬元罰款的訴訟中贏得了勝利。
3月18日，卑詩證監會（BCSC）在美國內華達州獲得勝訴，該州最高法院駁回一名前卑詩居民要求重新聽證的請求。
2014年，一個調查小組發現，拉蒂吉（Michael Lathigee）和另一個男子帕斯奎爾（EarLE Douglas Pasquil），在未有披露公司財務狀況的情況下，以詐騙方式從投資者那籌集了數百萬元。
卑詩證監會對拉蒂吉處以1,500萬元的行政罰款，並永久禁止他在本省從事證券交易。證監會還下令他繳付2,170萬元。這是他和帕斯奎爾通過不當行為獲取的錢款。
去年12月，內華達州的法官認可了BCSC的裁決，給予證監會追討拉蒂吉在該州資產的權利。目前該州最高法院駁回拉蒂吉的請求，這意味著BCSC可以繼續追討。
BCSC取得的另一個勝訴是針對泰比德普尼安（Thalbinder Singh Poonian）和薩魯（Shailu Poonian），他們涉嫌在2018年操縱市場。
根據BCSC於2018年的裁決，他們被要求支付約1,900萬元的罰款，但兩人沒有支付任何一筆錢。最近卑詩省高等法院的一項裁決宣布，即使他們破產，將仍繼續欠BCSC的錢。即無法通過破產的方式，逃避債務追討。
此外，BCSC從3月29日起有權阻止未繳納罰款的人更新或獲取駕照以及登記車輛。
星島綜合報道