新鸿基前代表莫卓玲遭钉牌42个月 无书面授权代客落盘 七客蚀近300万

证监会公布，由于存在未经客户书面授权而进行委托交易，及提供虚假帐户资料和帐户结单的失当行为，禁止新鸿基投资及新鸿基期货(统称新鸿基)前持牌代表莫卓玲，重投业界42个月，由今日（11日）起至2030年3月10日止。

无书面授权代客交易 伪造账户资料和结单进行隐瞒

证监会经调查后发现，莫卓玲在2009年至2021年期间，在未取得新鸿基7名客户的书面授权下，以委托方式操作他们的帐户内进行交易，亦从未向新鸿基作出披露，违背新鸿基内部政策；同时莫卓玲亦透过向若干客户提供被夸大的帐户结余、伪造的交易资料及虚假帐户结单，对其帐户的真实财务状况作出失实陈述，并加以隐瞒。

处分已考虑莫已向客户赔偿120万元

证监会认为，莫卓玲犯有失当行为，并非获发牌的适当人选，因此决定采取上述纪律处分。证监会同时强调，在进行处分时已考虑到所有相关情况，包括莫持续超过12年以委托方式操作有关客户的帐户，受影响客户因此蒙受合共接近300万元的损失，以及她以个人资金向若干有关客户支付超过120万元作为部分赔偿。