卑诗证监会指控私募公司高管诈骗近30万元

【星岛综合报道】卑诗省金融市场监管机构指控一名三角洲居民，在担任一家公司的执行长兼董事期间，对公司及其投资人实施诈欺。

据CTV报道，卑诗证监会(BCSC)周五（14日）发布听证通知，Goldeneye Resources Corp.执行长兼董事巴尔（Jatinder Singh “Jack” Bal）涉嫌指示该公司财务长，将公司近30万元现金转给第三方，用以偿还另一家由巴尔控制的公司所欠债务。

通知指出：“当Goldeneye财务长质疑巴尔这笔转帐的用途时，巴尔提供了虚假理由。”

据称，涉嫌诈欺行为发生于2021年。收款公司为Cache Exploration Inc.，巴尔也是该公司的执行长及董事。

Goldeneye与Cache自2021年起均受到卑诗证监会发布的停止交易令（CTO）约束。

根据听证通知，Goldeneye曾进行两次“私募”活动，分别于2020年9月及2021年2月完成；在涉嫌交易发生时，两次私募合计向投资人募集约50万元。

当时Goldeneye可动用的现金资产为36.7589万元，其中29.7267万元被转出，用于偿还Cache的债务，相当于Goldeneye约80%的现金。

曾向投资人承诺资金用于营运

卑诗证监会表示，Goldeneye针对两次私募发布的三份新闻稿中，均告知投资人，募集资金将用于Goldeneye的营运支出。

然而，听证通知指出：“在转帐时，Goldeneye既未取得任何担保，也未就这笔转帐建立任何法律或公司纪录，亦未发布新闻稿或重大变更报告披露这笔交易。”

卑诗证监会除了指控巴尔涉欺诈，也指称Goldeneye违反卑诗省《证券法》（Securities Act），原因是公司未申报这笔转帐，也未在交易完成后发布的新闻稿中提及此事。

监管机构表示，巴尔身为Goldeneye执行长兼董事，授权、允许或默认公司违反相关规定。

卑诗证监会对巴尔的指控，目前尚未经法院证实。

巴尔与Goldeneye，或其代理律师，如欲在案件排定听证前回应上述指控，必须于9月15日出席卑诗证监会办公室的程序。

图：资料图片

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