卑詩證監會指控華裔相關公司詐騙投資者1600萬元

【星島綜合報道】卑詩省金融監管機構指控一家本地公司，及包括一名華裔在內的兩位董事，涉嫌詐騙1,600萬元，並違反省《證券法》（Securities Act）多項條例。

卑詩證監會(BC Securities Commission，簡稱BCSC)於周四（27日）公布對Elixir Technology Inc.、其創始人麥克納蘭德（William Peter McNarland）及其董事吳女士（Mang Hei Jaclyn Wu，譯音）的指控。

BCSC在一份關於聆訊通告的新聞稿中表示，Elixir公司（前身為Elixir Income Inc.）「自稱是一家盈利的金融科技公司，通過開發專有軟件並出租，用其進行證券交易來創造收入。」

但該監管機構聲稱，事實上，該公司根本沒有可行的軟件租賃業務。幾乎其所有收入都來自交易賬戶，而這些賬戶在2020年第一季度遭遇了「災難性」損失——當時全球市場因新冠疫情（COVID-19）爆發而崩盤——並且此後一蹶不振。

BCSC的聆訊通告寫道：「麥克納蘭德形容這段時期為『可怕的』」，並補充說「整年都非常糟糕。」

「據吳表示，董事會上每個人都對交易虧損的數額感到『震驚』。」

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聆訊通告指出，大約同一時間，Elixir的部分軟件也出現了故障。

未向投資者披露財務狀況

文件顯示，該公司在2020年因交易虧損收入為負550萬元，在此期間的負債幾乎是其資產的兩倍。

在此情況下，Elixir公司在2020年7月至2022年10月期間，向113名投資者籌集了約1,600萬元（1,460萬元和100萬美元）。據稱，在籌集資金的同時，該公司聲稱其證券每年將支付6%至11.5%的利息和股息，而未向投資者披露其真實的財務狀況。

麥克納蘭德作為Elixir公司主腦，被指控授權、允許或默許該欺詐行為。吳也被指控在明知該公司真實財務狀況的情況下，仍建議投資者購買該公司的證券及介紹投資者給公司，從而參與了該欺詐行為。

BCSC進一步指控，2020年2月至2022年10月期間，有13名投資者購買了Elixir公司價值260萬元的證券，但他們並不符合任何豁免招股說明書（一份提供投資詳情的正式文件）要求的條件。由於Elixir公司未提交招股說明書，BCSC指控其向這些投資者分銷證券的行為本身雖不構成欺詐，但也是非法的。而麥克納蘭德和吳授權、允許或默許了這種非法行為。

此外，該監理機構也指控吳在2024年11月接受調查人員問詢時，作出了虛假或誤導性陳述。

麥克納蘭德目前居住在亞省，此前曾在卑詩省和亞省註冊從事投資行業，但並非在涉嫌欺詐行為發生期間。

吳女士在卑詩省和安省均註冊為豁免市場證券的交易代表，並持有卑詩省保險理事會頒發的執照。她從向投資者推薦Elixir公司的證券中收取佣金。

這些指控尚未得到證實，各方法律代表若希望在正式聆訊召開前陳述意見，必須於12月16日到證監會辦公室。

圖：網上圖片

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