金融公司两华裔妨碍司法公正 卑诗证监会判罚7万元

FS Financial Strategies过去亦曾被BCSC指控涉及进行欺诈。网上图片

【星岛综合报道】卑诗证监会(BC Securities Commission，简称BCSC)向一家金融投资公司的华裔市场总监及首席策略师，判罚共7万元罚款，并停止其参与相关职务2至3年。两人此前被指教唆投资者向证监会调查员说谎，被裁定妨碍司法公正。 

BCSC公布，向FS Financial Strategies Inc.(简称 FS)的市场总监张静(Jing Janet Zhang，译音)判罚4万元，首席策略师王伟顺(Hunter Wei-Shun Wang，译音)(又名Hunter Wei Shun Wang)判罚3万元。 

除此以外，BCSC的小组委员会亦处分张静在3年内、王伟顺在2年内，不得从事部分相关业务，包括：担任任何发行人或注册人的董事或高级管理人员；成为或充当注册人或发起人(promoter)；以与证券市场有关的管理或顾问身份行事；以及从事推广活动。 

据BCSC资料，张静在2014年介绍一名男子到FS投资，而在过程中，时为持牌保险从业员的王伟顺从旁协助张静作纪录。该投资者作出2.5万元投资时，获告知在3年内可得到10％的回报，而且无风险。 

数天后，投资者表示思前想后，后悔进作出这项投资，决定要求退钱。在等待该公司回复期间，投资者的母亲就该项投资，向BCSC投诉。 

张静告诉投资者称，是否退款将取决于他和母亲如何向BCSC处理此事。 

然后，王伟顺与张静教唆该投资者，向BCSC调查人员撤谎，告诉调查员，引起该宗投诉的忧虑已经解决。当中的教唆包括角色扮演，其中由王伟顺扮演调查员，接听该投资者的电话。 

经过反复“彩排”后，该投资者致电BCSC调查员，并照“剧本”讹称，问题已经解决。期间，王伟顺与张静在旁监听该投资者与调查员的对话。接着，该投资者和母亲跟着张静到后者的个人银行，张静提取了2.5万元，交给投资者。 

BCSC 在调查后，去年12月裁定王伟顺及张静隐瞒或企图隐瞒根据《证券法》进行调查所需提供的资料，小组委员会形容“这种揑造行径显然是企图阻止调查员对投诉进行调查”，于上周五作出处分。

 

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