嘉汉林业5华裔高层诈骗 罚逾千万禁涉足金融业

本报记者报道

一度被加国证券界誉为“最有价值林业公司”的嘉汉林业，2011年被安省证监会勒令取消所有交易，于翌年从交易所除牌；证监会就该公司涉嫌诈骗客户行为等指控，日前对该公司一众负责人作出制裁及罚款决定，包括向5名华裔前高层行政罚款共逾千万元、要求他们归还涉不法行为赚取之利润，禁止他们参与资本市场及证券业务。

安省证监会去年就嘉汉林业及5名华裔前高层，包括该公司前行政总裁陈德源等人，裁定众人诈骗投资者、误导调查员与涉嫌从事“欺诈与不诚实行为”指控成立，日前决定对众前华裔高层作出相关惩处及制裁。
浑水公司2011年发表报告揭发
证监会指嘉汉林业于2003年至2010年间，通过发行债券及股本证券，向投资者集资约30亿美元；至2011年美国沽空机构浑水公司（Muddy Waters Research）发表报告，揭发嘉汉林业夸大资产和伪造收入，涉及金额高达数十亿元，安省证监会怀疑此项目涉类似“庞氏诈骗”。
涉及嘉汉林业的证监会聆讯于2014年展开，除向嘉汉林业进行聆讯外，其5名前高层陈德源（Allen Chan）、Albert Ip、Alfred CT Hung、George Ho及Simon Yeung，接受证监会纪律聆讯。纪律聆讯委员会指，陈、叶、洪及何4人，透过Standing Timber诈骗交易，夸大嘉汉林业资产与收入，以不当与不诚实方法哄骗投资者入股。陈、叶、洪及何4人在证监会人员调查期间，有故意误导之嫌。
证监会经过详细考虑上述5人之行为，认为必须予以严厉之制裁与判罚行为，证监会指根据《证监条例》指引，对相关人士的制裁与惩罚，基于12点作为考虑基准。
决定重判以儆效尤
综合上述各考虑因素，证监会聆讯委员会认为对该涉诈骗行径人士，必须作出以儆效尤的严惩态度，决定向涉及诈骗行为的众华裔前高层，提出每项违反《证监条例》失当行为，罚款不超过100万元之惩罚。
嘉汉林业前行政总裁陈德源，被裁定涉及Standing Timber事件中进行诈骗、发布误导文书、Greenheart交易诈骗与发布失实文件，以及误导证监会调查人员，合共5项违反证监条例不当行为，合共判行政罚款500万元。
其余涉及相关诈骗及不当行为的另外4名华裔前高层，则分别被判罚30万元至265万元不等。
证监会勒令陈、叶、洪及何4人，必须归还嘉汉林业由2007年至2010年期间，所收取的薪酬及花红，4人合共涉及约2.600万元薪金与花红。
嘉汉林业众华裔前高层，均被证监会勒令严禁他们再次涉足于加国资本市场，永久禁止他们担任本国投资基金经理，以及涉及股票市场的重要决策职位。