卑詩證監會指控私募公司高管詐騙近30萬元

【星島綜合報道】卑詩省金融市場監管機構指控一名三角洲居民，在擔任一家公司的執行長兼董事期間，對公司及其投資人實施詐欺。

據CTV報道，卑詩證監會(BCSC)周五（14日）發布聽證通知，Goldeneye Resources Corp.執行長兼董事巴爾（Jatinder Singh “Jack” Bal）涉嫌指示該公司財務長，將公司近30萬元現金轉給第三方，用以償還另一家由巴爾控制的公司所欠債務。

通知指出：「當Goldeneye財務長質疑巴爾這筆轉帳的用途時，巴爾提供了虛假理由。」

據稱，涉嫌詐欺行為發生於2021年。收款公司為Cache Exploration Inc.，巴爾也是該公司的執行長及董事。

Goldeneye與Cache自2021年起均受到卑詩證監會發布的停止交易令（CTO）約束。

根據聽證通知，Goldeneye曾進行兩次「私募」活動，分別於2020年9月及2021年2月完成；在涉嫌交易發生時，兩次私募合計向投資人募集約50萬元。

當時Goldeneye可動用的現金資產為36.7589萬元，其中29.7267萬元被轉出，用於償還Cache的債務，相當於Goldeneye約80%的現金。

曾向投資人承諾資金用於營運

卑詩證監會表示，Goldeneye針對兩次私募發布的三份新聞稿中，均告知投資人，募集資金將用於Goldeneye的營運支出。

然而，聽證通知指出：「在轉帳時，Goldeneye既未取得任何擔保，也未就這筆轉帳建立任何法律或公司紀錄，亦未發布新聞稿或重大變更報告披露這筆交易。」

卑詩證監會除了指控巴爾涉欺詐，也指稱Goldeneye違反卑詩省《證券法》（Securities Act），原因是公司未申報這筆轉帳，也未在交易完成後發布的新聞稿中提及此事。

監管機構表示，巴爾身為Goldeneye執行長兼董事，授權、允許或默認公司違反相關規定。

卑詩證監會對巴爾的指控，目前尚未經法院證實。

巴爾與Goldeneye，或其代理律師，如欲在案件排定聽證前回應上述指控，必須於9月15日出席卑詩證監會辦公室的程序。

圖：資料圖片