設假帳戶轉走老年客戶35.4萬元 溫哥華基金交易員被調查

【星島綜合報道】豐業證券（Scotia Securities）溫哥華分公司一名前共同基金交易員，涉嫌使用「虛假」帳戶從兩名老年客戶帳戶中「挪用」35.47萬元，將於本月晚些時候面臨監管紀律聆訊。

據《溫哥華商業雜誌》（BIV）報道，根據加拿大投資監管組織(Canadian Investment Regulatory Organization，簡稱CIRO)發布的聽證會告示，基金交易員拉德羅（Marc-Antoine Ladeiro）被指「挪用或以其他方式從（客戶）帳戶獲取資金，但未說明其去向」。

拉德羅於於2018年6月在證券行業註冊，並於2019年8月8日至2022年2月22日期間與豐業證券合作，但目前已不再註冊。

上述監管機構指控拉德羅，自2020年7月起至2022年2月，由被標識為「MT」和「NT」的客戶那裡「獲取」了約354,700元。

當時兩位客戶年齡均已八、九十歲。「NT」於2021年12月去世。

據稱，拉德羅「使用虛假姓名和他人的個人識別資訊」，同時開設了至少3個由他控制的銀行帳戶。

據稱他最初是將客戶已到期的擔保投資證（GIC）和共同基金總計約233,504元的收益，從客戶的豐業證券帳戶轉入客戶的銀行帳戶中。

隨後在客戶不知情的情況下，將客戶的354,700元從其銀行帳戶轉移到這些「虛假帳戶」中。

豐業證券也對這些轉帳行為毫不知情，而拉德羅就在客戶的豐業證券檔案中偽造記錄，設法隱瞞這些轉帳行為。

監管機構指控，拉德羅未能償還或以其他方式說明其所獲資金，而豐業證券則「向客戶支付了因（拉德羅）的行為所造成的損失賠償」。

記者嘗試聯繫拉德羅對此事置評，但未成功。

BIV已詢問CIRO公共關係部門，是否已就拉德羅的涉嫌不當行為向加拿大皇家騎警報告。CIRO發言人Ariel Visconti表示：「在適當的情況下，CIRO會將相關情況轉介給執法機構，但如果事態尚未公開，則無法確認具體案件。」

卑詩省法院服務（B.C. Court Services）紀錄，並未顯示針對名為Marc Antoine-Ladeiro的人有民事或刑事訴訟。

圖：Centre image

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