证监传上月晤投行 就配合突击检查提供指引

继「B仔股」拨康视云（2592）周四被证监会勒令停牌后，证监会对首次公开招股（IPO）的执法行动或陆续有来。外电报道，证监会今年上月17日曾与投行会面，向它们提供应如何配合监管机构进行突击检查的指引，证监会行政总裁梁凤仪和法规执行部高级总监Kenneth Luk亦有参与会议。

培训前台员工应对搜查令

Kenneth Luk在会议上指示，投行应培训前台员工应对搜查令、带领搜查小组进入指定区域，以及预留远离其他访客的私人房间。约10间证券行代表在会面时被告知，证监进行突袭行动的同一天，须让证监人员存取员工的电子邮件和电脑系统，若突击行动事前或进行期间泄露予媒体，相关机构须立即启动内部调查；另外，银行和其他顾问应考虑市场容量、选择优质发行人，以及实行严格的内部控制。证监会表示，监管机构的主要关注点已从传统的金融诈欺，转向损害市场诚信的复杂上市违规行为，重点打击公司管理层滥用和挪用集资所得的行为，以及在配售过程中捏造需求的行为。

证监：未发出任何书面指引

证监会回应有关与投行证券行会面的消息时表示，当局并未就搜查发出任何书面指引，但会不时与市场参与者分享其期望及可行的行动守则，以强化内部监控及合规机制。

报道提及，今年以来，香港监管机构已对证券行或基金公司进行约8次突击检查，有关数量按年大幅上升，涉及中信集团的香港分公司、国泰君安，以及建银国际和中信建投的香港子公司。