新鴻基前代表莫卓玲遭釘牌42個月 無書面授權代客落盤 七客蝕近300萬

證監會公布，由於存在未經客戶書面授權而進行委託交易，及提供虛假帳戶資料和帳戶結單的失當行為，禁止新鴻基投資及新鴻基期貨(統稱新鴻基)前持牌代表莫卓玲，重投業界42個月，由今日（11日）起至2030年3月10日止。

無書面授權代客交易 偽造賬戶資料和結單進行隱瞞

證監會經調查後發現，莫卓玲在2009年至2021年期間，在未取得新鴻基7名客户的書面授權下，以委託方式操作他們的帳戶內進行交易，亦從未向新鴻基作出披露，違背新鴻基內部政策；同時莫卓玲亦透過向若干客戶提供被誇大的帳戶結餘、偽造的交易資料及虛假帳戶結單，對其帳戶的真實財務狀況作出失實陳述，並加以隱瞞。

處分已考慮莫已向客戶賠償120萬元

證監會認為，莫卓玲犯有失當行為，並非獲發牌的適當人選，因此決定採取上述紀律處分。證監會同時強調，在進行處分時已考慮到所有相關情況，包括莫持續超過12年以委託方式操作有關客戶的帳戶，受影響客戶因此蒙受合共接近300萬元的損失，以及她以個人資金向若干有關客戶支付超過120萬元作為部分賠償。