德勤遭中国财政部罚款2.12亿元人币 涉审计华融帐目存在严重审计缺陷

中国财政部表示,中国华融(2799)在2014至2019年度,存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题,其核数师德勤华永存在严重审计缺陷等,周三(15日)对华融8间子公司各罚款10万元(人民币,下同),并对相关人士处以1万至5万元罚款。

当局指,德勤总所承担连带责任,给予该行警告,并暂停德勤北京分所经营业务3个月,没收德勤北京分所违法所得并处罚款总额2.12亿元,及予相关来核数师吊销注册会计师证书、暂停执行业务等行政处罚。

德勤华永表示,财政部的检查工作证明德勤华永、北京分所及其注册会计师在审计过程中均不存在任何不诚信的行为,同时已充分配合了财政部的检查工作,尊重和接受财政部的处罚决定;又指在检查中,财政部认为审计工作的某些方面未能充分达到审计准则的要求,德勤华永对此感到遗憾。该行称,尚未从中国华融收到其准备对相关财务报表进行重述的任何信息。相关审计报告也不需要更正。

财政部指,华融2014至2019年度不同程度存在内部控制和风险控制失效、会计信息严重失真等问题。德勤未充分关注华融多项经济业务实质,未穿透审计底层资产真实状况,对重大投资事项忽略审批合规性,对已识别的异常交易未恰当发表审计意见,未能客观评价企业资产状况,未能准确评估预期信用损失模型参数的合理性,在提供审计服务期间,未保持职业怀疑态度,未有效执行必要的审计程序,未获取充分适当的审计证据,存在严重审计缺陷。

当局指,当事人有权提起行政覆议或行政诉讼,但行政覆议或行政诉讼期间,处罚决定不停止执行。财政部将加强财会监督、严肃财经纪律,严厉打击会计审计违法违规行为,从严监管,严厉执法,在依法保护企业和中介机构合法权益的同时,加大执法力度,强化对相关责任人的追责问责,为维护社会公平正义、规范市场经济秩序、保障国家经济安全提供有力支撑。

 

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