证监会就期货经纪行指引提咨询 一个月两度客户不补孖展须斩仓

证监会表示，就持牌期货经纪行的建议风险管理指引展开咨询，主要包括监控及管理期货交易活动所产生的主要风险定性规定，建议要求期货经纪行须设定审慎的客户风险限额，以及遵从有关商品期货的额外规定。咨询期由今日（25日）起至明年1月31日。

建议就海外交易设监控措施
咨询文件亦建议，期货经纪行须对执行或结算代理人进行尽职审查复核，更妥善地保障客户资产，又建议就在香港以外的期货市场进行买卖、以及处理在香港以外地方的客户资产设有监控措施。

期货经纪行应定孖展优惠门槛
建议指，如客户曾在过去30个历日内，2次未能于清缴限期或之前清缴追缴保证金（俗称补仓），亦无合理辩解，期货经纪行将须坚持收取任何未清缴的追缴保证金，并在适用的情况下，遵循其有关强制平仓（俗称斩仓）的内部政策。同时亦建议期货经纪行须设定优惠保证金待遇的门槛。

证监会副行政总裁兼中介机构部执行董事梁凤仪表示，近期金融及商品期货市场的震荡，凸显了期货经纪行在市况波动情况下所面对的挑战，今次建议的风险管理指引，旨在为期货经纪行提供适时的指导，以协助其更妥善地管理与业务有关的风险。

咨询拟跟主要司法区睇齐
证监会指，在展开是次咨询前，已于2021年就期货经纪行的业务及风险管理作业手法，进行了一项实况调查。会方指，主要建议与主要司法管辖区的法规看齐，并受益于近月向广泛类别的市场从业员收集到的意见和看法。

 

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